第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)市委市政府《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》(深發(fā)〔2016〕7號(hào))通知要求，推行科研機(jī)構(gòu)績(jī)效撥款試點(diǎn)，逐步建立以績(jī)效為導(dǎo)向的財(cái)政支持制度，制定本辦法。
第二條 圍繞我市深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，通過創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)更加敏銳地瞄準(zhǔn)世界科技前沿，更加大膽地集聚利用國(guó)際創(chuàng)新資源，超前謀劃影響世界未來格局的重大創(chuàng)新活動(dòng)，超常規(guī)開展多學(xué)科交叉前沿研究，大力實(shí)施科技強(qiáng)基、科技攻關(guān)，加快建設(shè)深圳國(guó)際科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。
第三條 深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的信息搜集、績(jī)效等級(jí)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)果公開與應(yīng)用，適用本辦法。
本辦法所稱科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)，是指委托第三方機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定的指標(biāo)、方法和程序?qū)蒲袡C(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，確定績(jī)效等級(jí)，并向社會(huì)公開，供公眾監(jiān)督和有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和組織應(yīng)用的管理手段。
本辦法所稱科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效，是指科研機(jī)構(gòu)通過配置、優(yōu)化創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)，獲得創(chuàng)新產(chǎn)出的進(jìn)展和成果。
第四條 本辦法所稱科研機(jī)構(gòu)，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)組建模式和運(yùn)營(yíng)功能的不同，分為以下四大類：
(一)科技事業(yè)單位。從事科學(xué)技術(shù)研究和應(yīng)用開發(fā)的事業(yè)單位。包括四種類型：一是財(cái)政核撥科技事業(yè)單位，是指沒有收入來源，享受政府財(cái)政全額撥款或資助的科技事業(yè)單位；二是財(cái)政核撥補(bǔ)助科技事業(yè)單位，是指有部分收入來源，享受政府財(cái)政部分撥款或資助的科技事業(yè)單位；三是經(jīng)費(fèi)自理科技事業(yè)單位，是指不享受政府財(cái)政撥款的事業(yè)單位；四是經(jīng)費(fèi)自理(企業(yè)化管理)科技事業(yè)單位，是指保持事業(yè)單位性質(zhì)不變，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理的科技事業(yè)單位。
(二)科技型民辦非企業(yè)單位。主要利用非國(guó)有資產(chǎn)舉辦，不以營(yíng)利為目的，專門從事科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)讓、科技咨詢與服務(wù)、科技成果評(píng)估以及科學(xué)技術(shù)知識(shí)傳播和普及等業(yè)務(wù)的民辦非企業(yè)單位。
(三)研發(fā)服務(wù)企業(yè)。主營(yíng)業(yè)務(wù)以自然、工程、社會(huì)及人文科學(xué)等專門性知識(shí)或技能，提供研究發(fā)展服務(wù)的企業(yè)，主要包括三種類型：提供研發(fā)策略規(guī)劃服務(wù)的企業(yè)、提供專門技術(shù)服務(wù)的企業(yè)、提供研發(fā)成果運(yùn)用規(guī)劃服務(wù)的企業(yè)。
(四)國(guó)內(nèi)外高等院校深圳研究院、研究中心等。國(guó)內(nèi)外高等院校在深圳設(shè)立、深圳市政府予以支持，在深具有獨(dú)立法人資格的研究院、研究中心等。
第五條 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作由深圳市科技行政主管部門統(tǒng)一組織實(shí)施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭落實(shí)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作，及時(shí)將科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)結(jié)果梳理總結(jié)并報(bào)送市政府。
第六條 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)，公開、透明，實(shí)行鼓勵(lì)參評(píng)原則，不收取任何費(fèi)用。
第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)和等級(jí)
第七條 深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)內(nèi)容，包括指標(biāo)評(píng)價(jià)(80%)和工作評(píng)價(jià)(20%)兩方面：科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效得分=min(100，(指標(biāo)評(píng)價(jià)得分×80%+工作評(píng)價(jià)得分×20%))。
(一)指標(biāo)評(píng)價(jià)。由創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩大類共18個(gè)指標(biāo)組成，其中，創(chuàng)新投入占指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重的80%，創(chuàng)新產(chǎn)出占指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重的20%，每個(gè)指標(biāo)得分按百分制計(jì)分，詳見附件1《深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分方法(試行)》。指標(biāo)評(píng)價(jià)得分=∑各指標(biāo)得分×權(quán)重。
(二)工作評(píng)價(jià)。根據(jù)參評(píng)科研機(jī)構(gòu)年度總結(jié)材料，通過書面審閱、現(xiàn)場(chǎng)考察等方式，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的工作組織(權(quán)重50%)和工作方式(權(quán)重50%)進(jìn)行評(píng)分，詳見附件2《深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作評(píng)價(jià)表(試行)》。工作評(píng)價(jià)得分=工作組織得分×50%+工作方式得分×50%。
第八條 深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行計(jì)分制，得分不高于100分，也不低于0分。根據(jù)評(píng)分情況創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)：A等，創(chuàng)新績(jī)效得分90-100分；B等，創(chuàng)新績(jī)效得分80-90分，不含90分；C等，創(chuàng)新績(jī)效得分60-80分，不含80分；D等，創(chuàng)新績(jī)效得分0-60分，不含60分。
第三章 責(zé)任和監(jiān)督
第九條 深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作實(shí)行管評(píng)分離的管理制度。
深圳市科技行政主管部門是科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作的組織實(shí)施部門，其職責(zé)是：
(一)編制科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作年度計(jì)劃。
(二)按照競(jìng)爭(zhēng)性原則委托第三方機(jī)構(gòu)開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作。
(三)組織評(píng)價(jià)申報(bào)和評(píng)審，匯總評(píng)審結(jié)果報(bào)市政府審定。
(四)經(jīng)市政府審定后，將評(píng)價(jià)結(jié)果以書面形式向市有關(guān)部門、社會(huì)公眾反饋和通報(bào)。
(五)根據(jù)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)情況，不斷完善創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)辦法、指標(biāo)和評(píng)分方法。
列入本辦法第四條規(guī)定范圍的在深注冊(cè)科研機(jī)構(gòu)是科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作的評(píng)價(jià)對(duì)象，其職責(zé)是：
(一)列入本辦法第四條規(guī)定范圍的在深注冊(cè)科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參加創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)，以下簡(jiǎn)稱“參評(píng)科研機(jī)構(gòu)”。
(二)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性承擔(dān)全部責(zé)任。
受委托的第三方機(jī)構(gòu)是科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)工作的具體執(zhí)行部門，和評(píng)價(jià)對(duì)象存在利害關(guān)系的，應(yīng)實(shí)行回避制度，其職責(zé)是：
(一)按要求參與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)工作的委托競(jìng)爭(zhēng)。
(二)對(duì)委托競(jìng)爭(zhēng)材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性承擔(dān)全部責(zé)任。
(三)根據(jù)本辦法規(guī)定，獨(dú)立開展科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)評(píng)審工作。
(四)對(duì)所提供評(píng)審結(jié)果的公正性和有效性承擔(dān)法定責(zé)任。
第十條 深圳市科技行政主管部門及其工作人員，在科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十一條 參評(píng)科研機(jī)構(gòu)，在科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作中，利用虛假材料和信息編報(bào)申報(bào)材料的，取消當(dāng)年申報(bào)資格，并將失信行為通報(bào)市信用信息管理機(jī)構(gòu)，五年內(nèi)不得申報(bào)任何專項(xiàng)資金。涉嫌偽造、變?cè)靽?guó)家公文、證件、印章及其他犯罪行為的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理，處理結(jié)束前暫停所有專項(xiàng)資金申報(bào)資格。
第十二條 受委托的第三方機(jī)構(gòu)，在科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作中，存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、同被評(píng)價(jià)單位串通作弊等行為的，取消其評(píng)審資格，并在媒體上公布；應(yīng)追究責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第四章 評(píng)價(jià)條件保障
第十三條 深圳市科技行政主管部門在組織分類評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效過程中，可以要求參評(píng)科研機(jī)構(gòu)協(xié)助提供以下信息，信息經(jīng)核實(shí)后，可以作為科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)的依據(jù)：
(一)基本材料復(fù)印件：組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人證書、法人代表身份證、批準(zhǔn)成立批文等。
(二)上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)收入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入等。
(三)上年度個(gè)人所得稅證明材料。
(四)上年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)專審報(bào)告：包括科研人員薪酬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出等。
(五)上年末人員名冊(cè)：包括姓名、學(xué)歷、職稱、工作崗位、勞動(dòng)合同及期限、聯(lián)系方式、社保證明材料等，并對(duì)專兼職人員和專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行標(biāo)注。
(六)上年末在讀研究生或在站博士后名錄：包括姓名、專業(yè)、導(dǎo)師及聯(lián)系方式、入學(xué)或進(jìn)站通知等材料。
(七)上年末畢業(yè)研究生或出站博士后名錄：包括姓名、專業(yè)、導(dǎo)師及聯(lián)系方式、畢業(yè)或出站去向等材料。
(八)上年度工作報(bào)告。
(九)其他證明材料：如專利證書、商標(biāo)注冊(cè)證、作品登記證書、著作權(quán)登記證書等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)證明文件、資質(zhì)證書、相關(guān)論文發(fā)表證明文件、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)證明、發(fā)現(xiàn)植物新品種等證明文件。
第十四條 深圳市科技行政主管部門依托科技管理信息系統(tǒng)，建立完善科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)新型平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)信息資源的整合與共享。
第十五條 科研機(jī)構(gòu)應(yīng)將創(chuàng)新績(jī)效信息采集、分析等創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)性工作納入日常管理，建立績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制。
第五章 評(píng)價(jià)組織與程序
第十六條 深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)周期原則上為一年，評(píng)價(jià)期間原則上為上一年度，評(píng)價(jià)結(jié)果反映科研機(jī)構(gòu)上一年度1月1日至12月31日期間的創(chuàng)新績(jī)效狀況。
深圳市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作原則上應(yīng)當(dāng)在每年7月底前完成。
深圳市科技行政主管部門科研根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)評(píng)價(jià)周期、評(píng)價(jià)期間和完成時(shí)限做出調(diào)整。
第十七條 參評(píng)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年5月底前，通過深圳市科技行政主管部門業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，報(bào)送本辦法第十三條所列材料。
第十八條 深圳市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)每年6月底前，委托第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)規(guī)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，對(duì)參評(píng)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效等級(jí)提出初評(píng)意見。
初評(píng)意見應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋參評(píng)科研機(jī)構(gòu)，并通過政府網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期不少于7個(gè)工作日。
第十九條 有關(guān)科研機(jī)構(gòu)對(duì)初評(píng)意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在初評(píng)意見公示期滿前，向發(fā)布公示的深圳市科技行政主管部門提出異議，并提供相關(guān)資料或證據(jù)；逾期未反饋意見的，視為無異議。
第二十條 公眾、團(tuán)體或者其他社會(huì)組織，對(duì)初評(píng)意見有異議的，可以在公示期滿前，向發(fā)布公示的深圳市科技行政主管部門提出異議，并提供相關(guān)資料或證據(jù)；逾期未反饋意見的，視為無異議。
第二十一條 深圳市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到初評(píng)意見的異議之日起10個(gè)工作日進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核意見告知異議人(組織)，告知方式，可以采用電話、信函、傳真、電子郵件等多種方式。
復(fù)核需要現(xiàn)場(chǎng)核查、監(jiān)測(cè)或者鑒定的，所需時(shí)間不計(jì)入復(fù)核期間。
第二十二條 深圳市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)結(jié)果確定后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市政府審定。市政府審定后，深圳市科技行政主管部門通過政府網(wǎng)站公開發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果。
第六章 評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用與激勵(lì)機(jī)制
第二十三條 深圳市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)將科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)以下部門或者機(jī)構(gòu)。
(一)同級(jí)財(cái)政、發(fā)展改革、經(jīng)貿(mào)信息、衛(wèi)生計(jì)生、民政、投資推廣等有關(guān)部門。
(二)海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫等駐深機(jī)構(gòu)。
(三)區(qū)政府、新區(qū)管委會(huì)。
接受通報(bào)的部門或者機(jī)構(gòu)，應(yīng)結(jié)合工作職責(zé)，在行政許可、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、財(cái)政專項(xiàng)資金安排中，優(yōu)先安排自愿參加創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)且獲得B等及以上評(píng)價(jià)等級(jí)的科研機(jī)構(gòu)，并及時(shí)向深圳市科技行政主管部門反饋評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用情況。
第二十四條 科研機(jī)構(gòu)主管部門應(yīng)將創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，作為加強(qiáng)所屬科研機(jī)構(gòu)管理的重要依據(jù)，在科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺(tái)建設(shè)等工作中，強(qiáng)化創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。
第二十五條 建立健全創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。對(duì)自愿參加創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)且獲得B等及以上評(píng)價(jià)等級(jí)的科研機(jī)構(gòu)，在科技研發(fā)資金中，增撥一定比例資金，按照以下標(biāo)準(zhǔn)且最高不超過1000 萬給予研發(fā)資金資助(事后資助)：
績(jī)效評(píng)價(jià)A等，予以上年度國(guó)家核準(zhǔn)R&D投入10%資助；
績(jī)效評(píng)價(jià)B等，予以上年度國(guó)家核準(zhǔn)R&D投入5%資助；
研發(fā)資助資金僅用于科研機(jī)構(gòu)本年度及下年度研發(fā)投入，具體用途如下：
(一)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、新工藝規(guī)程制定費(fèi)以及與研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的技術(shù)圖書資料費(fèi)、資料翻譯費(fèi)。
(二)從事研發(fā)活動(dòng)直接消耗的材料、燃料和動(dòng)力費(fèi)用。
(三)在職或兼職直接從事研發(fā)活動(dòng)人員的工資、薪金、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼。財(cái)政核撥、財(cái)政核撥補(bǔ)助科技事業(yè)單位在編研發(fā)活動(dòng)人員除外。
(四)專門用于中間試驗(yàn)和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā)及制造費(fèi)。
(五)勘探開發(fā)技術(shù)的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)費(fèi)。
(六)研發(fā)成果的論證、評(píng)審、驗(yàn)收費(fèi)用。
已享受企業(yè)研發(fā)資金資助單位，不再重復(fù)享受上述激勵(lì)措施。具體辦法另行制定。
第二十六條 科研機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，提出具體整改措施和方案，加強(qiáng)學(xué)科、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，完善條件保障，改進(jìn)科研組織管理，提高創(chuàng)新績(jī)效水平。
連續(xù)兩年未參與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)或參與了科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)兩年D等的科研機(jī)構(gòu)，暫停一年深圳市競(jìng)爭(zhēng)性財(cái)政支持資金申報(bào)資格。
第七章 附則
第二十七條 經(jīng)市政府同意后，本辦法由深圳市科技行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，試行有效期三年。
(轉(zhuǎn)載時(shí)間：2018年3月1日，轉(zhuǎn)載網(wǎng)址：http://www.szsti.gov.cn/xxgk_114016/tzgg/201803/t20180301_10805093.htm)