（試 行）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)轄區(qū)軟科學(xué)研究計劃管理，實(shí)現(xiàn)軟科學(xué)研究計劃管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，根據(jù)《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《深圳市軟科學(xué)研究計劃管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合羅湖區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 軟科學(xué)研究計劃是我區(qū)科技計劃的重要組成部分。計劃的主要任務(wù)是：支持科技、經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展及其相關(guān)的決策、組織、管理等重大問題研究；支持行業(yè)前沿技術(shù)研究和工作實(shí)踐中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題研究；支持科技創(chuàng)新制度和機(jī)制研究，為決策的科學(xué)化、民主化提供支撐。
第三條 軟科學(xué)研究計劃資助的項(xiàng)目包括重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目兩類。重點(diǎn)項(xiàng)目是根據(jù)轄區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大決策需要，由區(qū)科技行政部門綜合各部門和專家建議確定的年度重點(diǎn)研究任務(wù)；一般項(xiàng)目是指各申報單位提出，經(jīng)區(qū)科技行政部門組織專家評審?fù)饬㈨?xiàng)的研究任務(wù)。
第四條 軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目按照管理規(guī)范、職責(zé)明確、公開公正、簡明高效的原則組織實(shí)施。
第二章 組織與職能
第五條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局歸口管理轄區(qū)軟科學(xué)研究工作，負(fù)責(zé)編制轄區(qū)的軟科學(xué)研究計劃，并會同區(qū)有關(guān)部門共同組織實(shí)施。
第六條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局應(yīng)加強(qiáng)對各部門軟科學(xué)研究工作的宏觀指導(dǎo)和管理，做好各部門軟科學(xué)研究計劃的協(xié)調(diào)，避免多層次的重復(fù)研究，使我區(qū)軟科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大的效益。
第三章 計劃編制與管理
第七條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)編制和發(fā)布《羅湖區(qū)軟科學(xué)研究計劃年度項(xiàng)目指南》（以下簡稱《項(xiàng)目指南》），確定年度研究重點(diǎn)和申報要求。區(qū)科學(xué)技術(shù)局在編制《項(xiàng)目指南》時，應(yīng)緊密結(jié)合羅湖實(shí)際和廣泛聽取相關(guān)職能部門意見。
第八條 區(qū)相關(guān)職能部門根據(jù)《項(xiàng)目指南》要求，組織本部門及下屬單位開展軟科學(xué)計劃項(xiàng)目申報工作，下屬單位及其工作人員申報項(xiàng)目必須報主管部門審批，經(jīng)主管部門審批同意后由主管部門匯總報區(qū)科學(xué)技術(shù)局。
第九條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃按規(guī)定程序確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以是自然人，也可以是法人。自然人作為負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目必須有相應(yīng)承擔(dān)單位；法人負(fù)責(zé)人是當(dāng)然的項(xiàng)目承擔(dān)單位，必須指定項(xiàng)目組長，并明確項(xiàng)目組長的權(quán)利與義務(wù)。
區(qū)軟科學(xué)研究計劃鼓勵跨部門、跨學(xué)科的合作研究，但一個項(xiàng)目只能確定一個項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位。
第十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位必須符合下列基本條件：
（一）具有獨(dú)立法人資格；
（二）具備軟科學(xué)研究能力，有相應(yīng)研究人才、設(shè)施設(shè)備和配套經(jīng)費(fèi)。
（三）申報一般項(xiàng)目的，必須是在羅湖轄區(qū)登記注冊的單位。
第十一條 根據(jù)年度軟科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算情況，區(qū)軟科學(xué)研究根據(jù)行業(yè)分類或單位性質(zhì)實(shí)行分塊編制申報計劃和安排資助經(jīng)費(fèi)，具體情況在每年的《項(xiàng)目指南》中予以明確。符合本辦法第十條要求的單位，根據(jù)《項(xiàng)目指南》確定的分塊情況按程序和要求申報項(xiàng)目。軟科學(xué)研究計劃重點(diǎn)項(xiàng)目中，除必須委托指定單位進(jìn)行研究的項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行公開招標(biāo)。
第十二條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)組織專家對申報項(xiàng)目進(jìn)行評審。評審程序包括形式審查、選題評審和學(xué)術(shù)評價、經(jīng)費(fèi)評估等環(huán)節(jié)。
形式審查是指對項(xiàng)目申報書的完整性以及申請單位與個人的資格進(jìn)行審查。
選題評審是根據(jù)《項(xiàng)目指南》對申報項(xiàng)目選題的針對性、戰(zhàn)略性和前瞻性進(jìn)行評審。
學(xué)術(shù)評價是指對申報項(xiàng)目的研究內(nèi)容、研究方法，以及項(xiàng)目申報單位和申請人的研究能力、研究基礎(chǔ)等進(jìn)行評審。
經(jīng)費(fèi)評估是在年度預(yù)算的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目的任務(wù)量、經(jīng)費(fèi)額度和經(jīng)費(fèi)分配進(jìn)行綜合評估。
第十三條 建立區(qū)咨詢專家?guī)?，?xiàng)目評審組專家由區(qū)科學(xué)技術(shù)局從區(qū)咨詢專家?guī)熘谐槿?，人?shù)為5人以上（含5人），實(shí)行分類評審。評審專家與申請項(xiàng)目存在直接或間接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。
第十四條 評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目由區(qū)科學(xué)技術(shù)局通過政務(wù)網(wǎng)向社會公示，公示期為五個工作日，如無異議予以審批立項(xiàng)。
第十五條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，由承擔(dān)單位、區(qū)科學(xué)技術(shù)局共同簽訂《羅湖區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目合同書》（以下簡稱《合同書》）。
第四章 項(xiàng)目管理
第十六條 區(qū)相關(guān)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目實(shí)施的過程管理，建立項(xiàng)目中期檢查、報告制度，按《合同書》的規(guī)定督查項(xiàng)目的進(jìn)展，及時解決項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問題，并向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提交書面中期檢查報告。
第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上不得更換，如有特殊情況確需更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，必須通過主管部門向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提出申請。區(qū)科學(xué)技術(shù)局對申請進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，對不符合條件的，按終止計劃項(xiàng)目辦理。
第十八條 項(xiàng)目因特殊原因無法按期完成或繼續(xù)實(shí)施時，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)通過主管部門向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提交項(xiàng)目延期或終止申請。經(jīng)批準(zhǔn)后可辦理延期或終止手續(xù)。
第十九條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目完成后，承擔(dān)單位必須在兩個月內(nèi)通過主管部門向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提出結(jié)題書面申請，并提交研究報告、出版物等研究成果。不按時申請結(jié)題的項(xiàng)目按終止計劃項(xiàng)目處理。
第二十條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)組織評審小組對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收通過的給予結(jié)題。評審小組由區(qū)科學(xué)技術(shù)局從區(qū)咨詢專家?guī)斐槿∠嚓P(guān)專家組成，成員為3人以上（含3人），人數(shù)為單數(shù)。
第二十一條 對未通過驗(yàn)收的軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，根據(jù)評審意見進(jìn)行修改完善，并重新提出結(jié)題申請。重新提出結(jié)題申請時間超過半年或兩次仍未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，終止計劃項(xiàng)目。
第二十二條 被終止計劃項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，兩年內(nèi)不得申請區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目，并記入羅湖區(qū)軟科學(xué)研究計劃信用管理不良記錄名單。同一年累計出現(xiàn)兩個（含兩個）以上終止計劃項(xiàng)目的承擔(dān)單位，兩年內(nèi)不得申請區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目。
第五章 經(jīng)費(fèi)管理與監(jiān)督
第二十三條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃實(shí)行課題制管理。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，獨(dú)立核算，專款專用。
第二十四條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支范圍及相關(guān)規(guī)定如下：
（一）經(jīng)費(fèi)開支范圍：國內(nèi)調(diào)研差旅費(fèi)、為研究工作服務(wù)的圖書資料費(fèi)和翻譯費(fèi)、研究資料文印費(fèi)、計算機(jī)機(jī)時費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和技術(shù)論證費(fèi)、必需的分析化驗(yàn)費(fèi)和有關(guān)試驗(yàn)費(fèi)、必需的會議費(fèi)和直接為研究工作服務(wù)的其他費(fèi)用。
（二）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定軟科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)不得用于工資、福利、基本建設(shè)和購置固定資產(chǎn)等。
（三）已列入國家、部門和地區(qū)的科技攻關(guān)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)和基本建設(shè)計劃的項(xiàng)目，其可行性研究和技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證等費(fèi)用，不得在軟科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)中開支。
第二十五條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)評估結(jié)果進(jìn)行資助。通過招投標(biāo)方式確定的軟科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目，其課題經(jīng)費(fèi)按相關(guān)辦法確定。
第二十六條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目資助采取一次審定、分期撥款、無償使用、合同管理的方式進(jìn)行統(tǒng)一管理。申請計劃項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，根據(jù)區(qū)科學(xué)技術(shù)局確定的資助計劃，資助經(jīng)費(fèi)由區(qū)財政局分兩次撥付給項(xiàng)目承擔(dān)單位。申請計劃項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng),并由項(xiàng)目承擔(dān)單位與區(qū)科學(xué)技術(shù)局簽訂《合同書》后, 撥付50%。項(xiàng)目實(shí)施6個月，區(qū)科學(xué)技術(shù)局檢查項(xiàng)目中期進(jìn)展情況，確定后期資助計劃，按計劃組織實(shí)施計劃項(xiàng)目的，撥付剩余的50%，不按計劃組織實(shí)施計劃項(xiàng)目的不予撥付。
第二十七條 在驗(yàn)收結(jié)題時，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)通過主管部門如實(shí)向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提交項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報告。
第二十八條 區(qū)相關(guān)職能部門應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)、違紀(jì)、違法行為時，按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第六章 成果管理
第二十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)通過主管部門向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提交中期研究成果，在項(xiàng)目結(jié)題后，將項(xiàng)目最終研究成果及相關(guān)資料提交主管部門和區(qū)科學(xué)技術(shù)局備案。
第三十條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局、主管部門及項(xiàng)目承擔(dān)單位，應(yīng)按照科研檔案管理的有關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目檔案管理工作。
第三十一條 項(xiàng)目研究形成的報告、論文、專著、數(shù)據(jù)庫以及應(yīng)用、獲獎等成果，需注明羅湖區(qū)軟科學(xué)研究計劃資助和項(xiàng)目編號。
第三十二條 區(qū)軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目取得的研究成果及知識產(chǎn)權(quán)，按《關(guān)于國家科研計劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》等規(guī)定管理。
第三十三條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局會同軟科學(xué)研究單位加強(qiáng)軟科學(xué)研究成果的推廣、應(yīng)用工作。
第三十四條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局根據(jù)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量等具體情況組織專家對結(jié)題的軟科學(xué)研究成果進(jìn)行綜合評審，對取得優(yōu)秀成果的負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位進(jìn)行表彰和獎勵。
第七章 附則
第三十五條 本辦法自二○一○年五月一日起執(zhí)行。
第三十六條 本辦法由區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
二〇一〇年四月二十日