深市監(jiān)〔2018〕7號(hào)
各有關(guān)單位：
為規(guī)范深圳市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)及核查員管理，根據(jù)《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局定于近期開(kāi)展深圳市2018年碳排放核查員及核查機(jī)構(gòu)備案工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、備案范圍和條件
?。ㄒ唬┖瞬閱T備案范圍
1.新增碳排放核查員。
2.《深圳市2017年碳排放核查員備案名錄》中備案有效期即將到期需要重新備案的核查員。
?。ǘ┖瞬闄C(jī)構(gòu)備案范圍
1.新增碳排放核查機(jī)構(gòu)。
2.《深圳市2017年碳排放核查機(jī)構(gòu)備案名錄》中備案有效期即將到期需要重新備案的核查機(jī)構(gòu)。
?。ㄈ┖瞬閱T備案條件
申請(qǐng)備案的核查員應(yīng)符合以下條件：
1.屬于核查機(jī)構(gòu)的專(zhuān)職工作人員。
2.具有本科及以上學(xué)歷、四年及以上工作經(jīng)歷或者理工類(lèi)大專(zhuān)學(xué)歷、八年及以上工作經(jīng)歷。
3.個(gè)人信用良好，無(wú)違法違規(guī)從業(yè)記錄。
4.通過(guò)市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)組織的專(zhuān)業(yè)知識(shí)考核。
5.具有至少一年相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷。相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：碳排放權(quán)交易核查、CDM項(xiàng)目咨詢(xún)、審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、組織ISO14064溫室氣體量化和核查、產(chǎn)品碳足跡量化、節(jié)能量審計(jì)、能源審計(jì)、能源管理體系咨詢(xún)與認(rèn)證。
6.法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
?。ㄋ模┖瞬闄C(jī)構(gòu)備案條件
申請(qǐng)備案的核查機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合以下條件：
1.在本市注冊(cè)兩年以上，具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或者依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。
2.在本市具有固定的辦公場(chǎng)所和必要設(shè)施。
3.具有十名以上經(jīng)市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)備案的專(zhuān)職核查員，其中至少有兩名從事碳核查業(yè)務(wù)三年以上。
4.具有符合核查工作要求的組織機(jī)構(gòu)及內(nèi)部管理制度。
5.具有組織溫室氣體量化、核查等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，且沒(méi)有碳核查從業(yè)違法違規(guī)行為記錄。
6.具備一定的經(jīng)濟(jì)償付能力（注冊(cè)資本或者開(kāi)辦資金應(yīng)不少于300萬(wàn)元），并設(shè)立了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的基金或者購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)基金或者保險(xiǎn)金額應(yīng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，金額應(yīng)不少于200萬(wàn)元）。
二、備案材料
本次碳排放核查員及核查機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)材料只提交電子檔，無(wú)需提交紙質(zhì)材料。
?。ㄒ唬┖瞬閱T備案材料
核查員的備案申請(qǐng)材料由其所在的核查機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提交，包括：
1.核查員備案申請(qǐng)表（見(jiàn)附件1）原件掃描件。申請(qǐng)表應(yīng)由其執(zhí)業(yè)的核查機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)；
2.身份證原件掃描件；
3.最高學(xué)歷畢業(yè)證和學(xué)位證書(shū)原件掃描件；
4.專(zhuān)業(yè)知識(shí)考核合格證明文件（公告）復(fù)印件（截圖）；
5.勞動(dòng)合同及近兩年社保繳納證明原件掃描件（退休返聘人員提供專(zhuān)職聘用合同，不需提供社保證明）；
6.職稱(chēng)證書(shū)或相關(guān)技術(shù)能力資格證明、資質(zhì)證明文件掃描件；
7.相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷證明文件掃描件。相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷是指上述核查員備案條件中第5項(xiàng)“相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷”列舉的項(xiàng)目，應(yīng)提供能證明備案申請(qǐng)人是項(xiàng)目參與人的項(xiàng)目報(bào)告的關(guān)鍵頁(yè)；申請(qǐng)備案“從事碳核查業(yè)務(wù)三年以上”（A類(lèi)）核查員的，應(yīng)提供三份以上能證明備案申請(qǐng)人是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或?qū)徍私M組長(zhǎng)的項(xiàng)目報(bào)告的關(guān)鍵頁(yè)；
8.核查員備案申請(qǐng)匯總表（見(jiàn)附件4）原件掃描件及word文檔。
申請(qǐng)核查員重新備案的，只需提供上述第1、5、7、8項(xiàng)材料。
?。ǘ┖瞬闄C(jī)構(gòu)備案材料
核查機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料并加蓋公章：
1.核查機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表（見(jiàn)附件2）原件掃描件。
2.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證原件掃描件。
3.最近2年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，或其他相關(guān)能夠證明財(cái)務(wù)穩(wěn)定的證明材料原件掃描件。
4.銀行出具的風(fēng)險(xiǎn)基金證明，或保險(xiǎn)公司出具的認(rèn)證責(zé)任險(xiǎn)投保證明原件掃描件。
5.機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得的溫室氣體領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)認(rèn)可文件或備案文件證明原件掃描件。
6.近三年已完成可核實(shí)的溫室氣體相關(guān)項(xiàng)目表（見(jiàn)附件3）原件掃描件。
7.組織結(jié)構(gòu)、高級(jí)管理人員職責(zé)說(shuō)明原件掃描件，包括：明確管理層和核查人員的職責(zé)和權(quán)限；指定一名高級(jí)管理人員作為核查工作負(fù)責(zé)人。
8.與核查有關(guān)的管理制度和程序文件原件掃描件，包括：建立與核查工作相關(guān)的核查人員管理程序、核查運(yùn)行管理程序、數(shù)據(jù)復(fù)核及技術(shù)審定程序、文件和記錄管理程序、申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序、不符合及糾正措施處理程序、公正性管理程序、保密管理程序。
9.有關(guān)聲明（見(jiàn)附件5）。
三、備案流程
（一）受理申請(qǐng)
本次核查員及核查機(jī)構(gòu)備案在網(wǎng)上辦理，各核查機(jī)構(gòu)將備案申請(qǐng)材料匯總后統(tǒng)一在“廣東省網(wǎng)上辦事大廳深圳分廳”申請(qǐng)辦理。首次辦理時(shí)需注冊(cè)，上傳的申請(qǐng)材料應(yīng)為PDF格式，附件4同時(shí)上傳word文檔。
核查員備案：深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)——辦事服務(wù)——辦事指南——質(zhì)量監(jiān)督——產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督——碳排放核查員備案；辦理流程：①進(jìn)入辦理頁(yè)面，點(diǎn)擊“在線(xiàn)申辦”；②填寫(xiě)辦理?xiàng)l件，選擇“默認(rèn)情形”和“深圳市”；③填寫(xiě)單位名稱(chēng)、申請(qǐng)人及聯(lián)系電話(huà)、核查員姓名，同一單位多人備案的點(diǎn)擊“增加”，依次填寫(xiě)核查員姓名；④上傳附件，在每一種文件名稱(chēng)下，依次上傳全部核查員的材料，如某機(jī)構(gòu)共有10名核查員申請(qǐng)備案，在“核查員備案申請(qǐng)表”下，依次上傳10名核查員的備案申請(qǐng)表，剩余材料同理；⑤確認(rèn)提交申請(qǐng)，保存申辦流水號(hào)。
核查機(jī)構(gòu)備案：深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站首頁(yè)——辦事服務(wù)——辦事指南——質(zhì)量監(jiān)督——產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督——碳排放核查機(jī)構(gòu)備案；辦理流程與核查員備案流程類(lèi)似。
咨詢(xún)電話(huà)：0755-83070483。
受理時(shí)間：即日起至2018年2月9日。
?。ǘ徍思敖Y(jié)果公告
市市場(chǎng)監(jiān)管局將組織對(duì)核查員及核查機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合備案條件的核查員及核查機(jī)構(gòu)予以備案并將其名錄在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上予以公告。
特此通知。
附件：1.深圳市碳排放權(quán)交易核查員備案申請(qǐng)表
2.深圳市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表
3.核查機(jī)構(gòu)近三年完成的溫室氣體相關(guān)項(xiàng)目表
4.核查員備案申請(qǐng)匯總表
5.聲明
深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2018年1月18日